天津滨海新区建设投资集团有限公司内部控制评价与风险评估项目社会服务机构选聘公告

天津滨海新区建设投资集团有限公司现开展内部控制评价与风险评估项目社会服务机构比选，通过评选，择优确定1家中选单位承担相应的评估工作。

一、项目基本情况

（一）项目名称

天津滨海新区建设投资集团有限公司内部控制评价与风险评估服务项目。

（二）项目目标

通过实施“风险管控质量工程”，推动企业以战略为指引、风险为导向、监督为保障，对集团公司开展风险评估并对现有内控体系进行评价，健全内部控制与风险管理体系，全面提升企业管理水平，促进规范运行和提质增效，有效防范风险。

（三）项目需求

1、风险评估工作

（1）风险识别

基于对集团公司内外部环境的分析，多渠道多方位收集风险信息，辨识可能存在的风险，对上述风险信息进行梳理和汇总，协助集团各部门进行风险识别，以部门为单位进行详细的风险梳理工作，并最终形成集团风险数据库。

（2）风险评估

在风险识别的基础上，采取定性和定量相结合的方式，分析并评估风险发生可能性的高低、风险发生时对公司战略目标的影响程度，对风险清单中的各项风险进行重要性等级分类。

（3）风险应对

在风险评估基础上，根据梳理确定的风险点，以防范风险为目标、以依法合规为要求，从相关制度的修订完善、内控流程的优化、制度和流程的执行、监督检查等方面提出风险管控措施。风险控制措施要责任分工明确、工作标准清晰，具备可操作性，确实达到控制风险的要求。

2、公司内控评价工作

通过系统、规范的方法对集团公司本部2025年内部控制设计及执行的有效性进行评价。根据企业内部控制基本要求及上级单位监管要求，结合企业管理实际，开展系统性评价。重点关注公司内控管理制度框架的健全性、各项制度内容的合理性和完善性、公司制度要求与内控手册中的流程控制节点要求的一致性、实际执行的有效性等。

同时，协助集团公司对下属企业进行内部控制指导工作，并提出专业性建议。

3.培训

结合集团公司实际情况，对集团公司相关人员进行1-2次全面风险管理、内部控制方面的知识、工具、技能的培训。

（四）项目范围

本次项目旨在全面评价集团公司制度与内部控制现状，对集团公司制度进行诊断，健全完善内部控制与风险管理体系，并开展风险管理工作，业务范围涵盖集团公司本部。

（五）项目成果

具体项目成果应包括但不限于下列内容：

1.《内部控制评价报告》

2.《内控缺陷及建议》

3.《内部控制流程框架》

4.《风险评估调查问卷》

5.《风险管理手册》

6.《风险评估报告》

7.《风险数据库》

8.《风险控制措施清单》（包含各部门的风险清单及风险控制措施）

9.内部控制与风险管理培训（1-2次）

10.提供跟踪辅导服务。

（六）项目完成期限及时间节点要求

签订合同后，在3个月内出具全部成果。

二、比选方式

采用综合评分法，评定小组依据评选办法对参加比选单位的比选文件进行打分，汇总参加比选单位的得分情况。根据评分结果由高至低推荐标明排列顺序的中选候选单位。综合得分最高者为本次内部控制评价与风险评估项目拟聘请社会服务机构。

三、资质要求

1、参加比选的单位须为在中华人民共和国境内注册的，具有独立企业法人资格、事业单位法人资格或其他组织，营业执照或企业单位法人证书在有效期内（法定代表人为同一人的两个及两个以上法人，或者存在控股或被控股、管理关系的两个及两个以上法人或其他组织，不得参加同时参加本次选聘）。

2、参加比选的单位近三年内在经营活动中没有重大违法记录，重大违法记录指因违法经营受到刑事处罚或责令停产停业、吊销许可证或执照。

3、本次比选不接受联合体参加评选。

四、项目团队要求

（一）项目总负责人要求

1.项目总负责人具有15年以上（天津市）大中型国有企业内部控制与风险管理方面的咨询经验，以及深刻理解国有企业运营特点，具有国际或国内先进的企业管理理论知识和服务案例；精通先进的风险和内控理论及实务；具有与公司高层良好的沟通能力；

2.项目总负责人深刻理解财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、中央国资委《中央企业全面风险管理》、天津市国资委《关于实施“风险管控质量工程”的工作方案的通知》的要求。

（二）项目现场团队要求

1.项目现场负责人熟悉投资、融资、资本运营、工程建设等业务，具有10年以上内部控制与风险管理方面的咨询从业经验，现场负责过3个以上大型国有企业的内控与风险管理咨询项目，具有良好的沟通协调能力；

2.具有足够的相当经验的团队成员不少于2人，完全胜任本项目的各项工作，其中从事内部控制与风险管理咨询工作均为5年以上。

五、比选文件内容及要求

（一）比选文件内容

1,资格要求

（1）营业执照复印件、法定代表人授权书加盖单位公章；

（2）财务审计报告或银行资信证明：提供经会计师事务所审计的2024年度财务审计报告复印件并加盖投标人公章或开标前三个月内银行出具的资信证明并加盖投标人公章;

（3）依法纳税凭证或完税证明：提供2024年度、2025年1月至投标截止时间前任意1个月的纳税记录凭证复印件加盖投标人公章或税务局公章;依法免税的投标人，应提供相应文件证明其依法免税;

（4）无重大违法记录声明。

2.资信要求

（1）相关项目业绩：近三年内参加类似项目情况，包括但不限于项目名称、项目金额、工作时间等，列表汇总并提供相关合同复印件；

（2）执业质量：提供相关管理体系认证、信用等级证书等复印件。

3.技术方案部分

（1）整体服务方案：整体服务方案符合集团整体的内控要求，贴合集团的实际情况，方案全面、有针对性、切实可行；

（2）具体实施方案：提供符合集团实际情况的工作内容，工作方法要具体、可落地，输出成果具有指导性、可操作，满足集团的内控优化需求；

（3）进度计划方案评价：提供针对本项目进度计划方案、关键节点控制方案、进度保证措施等；

（4）团队配置、业务能力及合作经验：团队项目负责人及现场工作人员情况，包括但不限于人员基本信息、项目经验、资格证书等。

4.方案报价部分

报价函：服务费由参加比选的单位结合相关行业规定及市场行情进行报价，参加比选单位的报价均包括为完成体系构建项目发生的所有费用。

（二）比选文件要求

1.比选文件一律采用A4纸型打印或使用不褪色的蓝、黑墨水笔书写，字迹应清晰易于辨认，并加盖比选单位公章；

2.比选文件应进行外层密封并在封口处加盖密封章。比选召集单位不承担比选文件提前开封的责任，对由此造成提前开封的比选文件将予以拒绝，并退还给参加比选单位；

3.比选文件外层密封袋上除可以有识别参加比选单位和比选文件规定的内容以外，不得有其他内容；

4.参加比选单位应准备五份比选文件。

（三）比选费用

参加比选单位在参加比选过程中发生的一切费用，无论是否中选，均由参加比选单位自行承担，比选文件无论是否中选，均不退还。

（四）保证金

本次社会服务机构选聘不需要提交保证金。

六、比选文件送达时间及地点

有意参加比选的单位，请于2025年8月18日下午17：00前予以回函确认（格式不限，需加盖公章，预留联系人及联系方式），邮箱：xingxs@bhjt.cn。

比选文件递交截止时间为:2025年8月18日下午17：00前。

参加比选的单位可将比选文件当面送达或邮寄至天津滨海新区建设投资集团有限公司法务风控部，（地址：天津经济技术开发区第二大街42号滨海建投大厦20层，邮编：300457）逾期送达的或者未送达至指定地点的比选文件，将不予受理。

七、中选结果公告方式

比选结果经组织评审后，在天津滨海新区建设投资集团有限公司官网公告，公告期不少于3个工作日。

八、签订合同

确定内部控制与风险管理体系建设项目服务机构后，由中选的社会服务机构与天津滨海新区建设投资集团有限公司签订合同与保密协议，按约定执行。

九、联系方式

联系人：邢女士（022-66223614，18810251206，xingxs@bhjt.cn）

天津滨海新区建设投资集团有限公司

2025年8月11日